Arbeitsvorlage · September 2026 · Version 1.3
Agenda für die monatliche KI-Governance-Prüfung
KI und KI-Agenten prüfen: Änderungen, erledigte Massnahmen und Kontrollwirksamkeit; Neubewertung vor geändertem Betrieb.
- Für
- KI-Verantwortliche, Governance-Leitung und bereichsübergreifende Teams.
- Ihr Ergebnis
- Ein Besprechungsprotokoll mit Entscheidungen, Verantwortlichen und Folgeterminen.
Format auswählen
Die DOCX lässt sich in Word oder einem kompatiblen Programm bearbeiten. Die PDF ist zum Drucken gedacht. Keine Anmeldung nötig.
Inhalt dieser Vorlage
Das Dokument folgt diesen Abschnitten. Die ersten Fragen zeigen, ob die Vorlage zu Ihrer Aufgabe passt.
Ada Studio · Arbeitsvorlage
Die Besprechung vorbereiten
Sammeln Sie Nachweise vorab und nehmen Sie offene Aufgaben aus der letzten Besprechung mit.
Besprechungsdaten
Notieren Sie Datum, Moderation, Teilnehmende und betrachteten Zeitraum.
Frühere Massnahmen
Je Massnahme Erledigungsnachweise mit dem vereinbarten Ergebnis vergleichen. Verantwortung, Frist, überfällige Punkte und Hindernisse erfassen. Auch erledigte Massnahmen benötigen eine Wirksamkeitsprüfung.
Aktuelle KI-Nutzung
Verlinken Sie das Register für KI-Anwendungsfälle. Notieren Sie neue, geänderte oder beendete Nutzungen, Verantwortliche und betroffene Prozesse.
Benötigte Entscheidungen
Welche Entscheidungen stehen heute an und wer darf sie treffen?
Den Betrieb prüfen
Nutzen Sie die Agenda, um Änderungen, Fragen und Schwierigkeiten früh sichtbar zu machen.
Werkzeuge und Anbieter
Prüfen Sie neue Werkzeuge, geänderte Funktionen oder Bedingungen, Anbieternachweise und Freigabeauflagen. Halten Sie regulatorische Änderungen fest, die freigegebene Einsätze betreffen, etwa neue Geltungstermine der EU-KI-Verordnung.
Vorfälle und Beinahevorfälle
Erfassen Sie Probleme, unerwünschte Ergebnisse und wiederkehrende Fragen sowie Zuständigkeit und nötige Eskalation. Gesetzliche Meldungen zu Vorfällen und Verletzungen der Datensicherheit haben eigene Fristen; halten Sie sie nicht bis zu dieser Besprechung zurück.
Regeln und menschliche Prüfung
Freigaben, gesperrte Handlungen, Aktionsprotokolle sowie Entzugs- und Wiederherstellungstests stichprobenartig prüfen. Haben Kontrollen gewirkt? Wurden sie umgangen? Korrektur und datierte Wirksamkeitsprüfung zuweisen.
Kompetenzen und Schulung
Erfassen Sie rollenspezifische Lücken, Einführungen für Neueintretende und nötige Auffrischungen nach Änderungen an Werkzeugen, Prozessen oder Regeln.
Entscheidungen und Aufgaben festhalten
Schliessen Sie mit benannten Verantwortlichen und einem Termin zur Fortschrittsprüfung.
Entscheidungen und Begründung
Dokumentieren Sie jede Entscheidung, ihren Umfang, die Nachweise und die genehmigende Person.
Aufgabenliste
Massnahme, Verantwortung, Frist, Erledigungsnachweis und spätere Wirksamkeitsprüfung erfassen. Unerledigte Punkte offenhalten; Entscheidung und technische Testergebnisse verknüpfen.
Leitung und Kommunikation
Was muss eskaliert oder kommuniziert werden? Benennen Sie Zielgruppe, Inhalt, Verantwortung und Zeitpunkt.
Nächste Prüfung
Nächsten regulären Termin festlegen. Wesentliche Änderungen an Zweck, Daten, Berechtigungen, Werkzeugen, Modell, Anbieter oder Autonomie vor geändertem Betrieb neu beurteilen. Bei Kontrollversagen nach Bedarf pausieren und eskalieren.
Nutzennachweise und Portfolioentscheidung
Verknüpfen Sie die Prüfung mit einer stabilen Anwendungsfall-ID. Geschätzter Nutzen ist kein gemessenes Ergebnis.
Ausgangswerte und Nutzen
Vergleichen Sie Gesamt- und Prüfaufwand, Qualität, Nützlichkeit und Kosten mit dem manuellen Ausgangsprozess. Erfassen Sie Methode, Zeitraum und Nachweise.
Daten und Abhängigkeiten
Prüfen Sie Datenqualitätslücken, Zugänge, Integrationen, Lieferanten und Kapazität. Benennen Sie Verantwortliche und Bereitschaftsbedingungen.
Portfolioentscheidung
Wählen Sie Pilotierung, Fortführung, Änderung, Skalierung oder Stilllegung. Erfassen Sie Nachweise, Begründung, Freigabebefugnis und Bedingungen.
Übergabe und Nachverfolgung
Aktualisieren Sie das Register. Weisen Sie Umsetzungs-, Lieferanten- und Schulungsmassnahmen sowie Lernmassnahmen aus Vorfällen mit Verantwortlichen und Prüfterminen zu.