E-Discovery und Predictive Coding in der Praxis

Die meisten Beiträge zu Predictive Coding und KI-gestützter Dokumentenprüfung sind für einen bestimmten Kontext geschrieben: grosse Rechtsstreitigkeiten in Common-Law-Rechtsordnungen, hunderttausende Dokumente, Millionenbeträge auf dem Spiel, und ein US-amerikanisches oder englisches Gericht, das strukturierte Offenlegung verlangt.

Für eine Regionalkanzlei in der Schweiz oder in Deutschland gilt: US-amerikanisches E-Discovery existiert in Ihrer Prozessordnung nicht. Das Schweizer ZPO und das deutsche ZPO basieren auf einem grundlegend anderen Modell. Es gibt kein Recht auf weitreichende adversarielle Dokumentenherausgabe. Die dokumentenintensiven Probleme, mit denen Schweizer und deutsche Regionalkanzleien tatsächlich konfrontiert sind, sehen anders aus — und KI adressiert sie anders.

Dieser Beitrag beschreibt, wie KI-Dokumentenprüfung für eine Schweizer oder deutsche Regionalkanzlei konkret aussieht.

Die dokumentenintensiven Szenarien, die Sie wirklich haben

M&A Due Diligence

Hier liefert KI den klarsten ROI für eine Regionalkanzlei. Eine mittelgrosse M&A-Transaktion — ein Familienunternehmen, ein Management-Buyout, eine grenzüberschreitende Übernahme — erzeugt typischerweise einen Datenraum mit 100–500 Verträgen, Gesellschaftsunterlagen, Arbeitsverträgen, Immobiliendokumenten und IP-Registrierungen, die unter Zeitdruck geprüft werden müssen.

Was KI kann: Dokumente automatisch kategorisieren; Schlüsselbegriffe (Change-of-Control-Klauseln, Kündigungsrechte, Abtretungsverbote, Rechtswahlklauseln) über alle Verträge hinweg extrahieren; Abweichungen von Ihrer Due-Diligence-Checkliste markieren; ein strukturiertes Issues-Log für die Partnerprüfung erstellen. Eine Prüfung, die zwei Associates eine Woche beanspruchen würde, lässt sich auf zwei Tage fokussierter Anwaltsarbeit komprimieren.

Was KI nicht kann: beurteilen, ob ein bestimmtes Vertragsrisiko für diese Transaktion wesentlich ist; den kommerziellen Hintergrund einer nicht standardisierten Klausel verstehen; oder feststellen, ob die Arbeitsverträge eines Schweizer Unternehmens der kantonalen Praxis entsprechen, die der Datenraum nicht offenbart. Schweizer Besonderheiten — OR-Bestimmungen, kantonale Formulare, behördliche Registrierungen — erfordern einen Anwalt, der das Terrain kennt.

Kostenorientierung: Viele Review-Plattformen sind transaktionsweise oder im Abonnement erhältlich. Für gelegentliche M&A-Arbeit ist nicht der Schlagwortpreis entscheidend, sondern der vollständig belastete Vergleich aus Anwaltsaufwand, Hosting-Anforderungen und dem zusätzlichen Verifikationsschritt, der den Output belastbar macht.

Behördenverfahren

FINMA-Anfragen, WEKO-Untersuchungen und kantonale Behördenverfahren erzeugen Dokumentenorganisationsprobleme, die oberflächlich dem E-Discovery ähneln. Das typische Szenario: Ein Mandant erhält eine Anforderung nach internen Dokumenten zu einem bestimmten Zeitraum oder Thema und muss relevante Unterlagen aus E-Mail-Archiven, internen Laufwerken und Dateiservern identifizieren, organisieren und herausgeben.

Was KI kann: grosse Dokumentensammlungen deduplizieren, datumsmässig sortieren und kategorisieren; Dokumente mit bestimmten Begriffen, Namen oder Datumsbereichen identifizieren; potenziell relevante Unterlagen für die Anwaltsprüfung markieren; und einen Prüfpfad führen (wichtig, wenn Behörden fragen, wie Sie das Herausgegebene identifiziert haben).

Was KI nicht kann: bestimmen, ob ein Dokument nach Schweizer Recht anwaltlich privilegiert ist; beurteilen, ob die Herausgabe gegen Berufspflichten nach Art. 321 StGB verstösst; oder die rechtlichen Tests anwenden, die Schweizer Regulierungsrahmen tatsächlich erfordern.

Arbeitsrechtliche Streitigkeiten

Arbeitsgerichtsverfahren in der Schweiz und in Deutschland beinhalten regelmässig die Prüfung von HR-Dokumenten — Arbeitsverträge, Korrespondenz, Leistungsbeurteilungen, Abmahnungen, Kündigungsunterlagen, Betriebsratsprotokolle. Das Volumen erreicht selten US-Litigation-Ausmasse, aber 200–400 Dokumente gründlich zu prüfen ist dennoch eine erhebliche Belastung.

Was KI kann: Schlüsseldaten und -ereignisse aus einem chronologisch ungeordneten Dokumentenbestand extrahieren; Widersprüche zwischen Vertragsklauseln und der tatsächlich gelebten Praxis laut Korrespondenz identifizieren; eine Dokumentenzeitleiste erstellen; und fehlende Dokumente markieren.

Was KI nicht kann: die Glaubwürdigkeit von Zeugenaussagen beurteilen; die Bedeutung einer internen Kommunikation in ihrem organisatorischen Kontext interpretieren; oder die spezifischen Schutzbestimmungen des Schweizer OR Art. 336 oder des deutschen KSchG auf den Sachverhalt anwenden.

Nachlass- und Erbschaftssachen

Komplexe Erbschaften — insbesondere bei Unternehmensvermögen, mehreren Liegenschaften oder internationalen Elementen — erzeugen umfangreiche Dokumentensammlungen: Grundbuchdokumente, Gesellschaftsverträge, Versicherungspolicen, Steuererklärungen, frühere letztwillige Verfügungen, Familienkorrespondenz. Diese Sammlungen zu organisieren und ein kohärentes Vermögensbild zu erstellen, ist zeitaufwändige Arbeit, die sich gut für KI-Unterstützung eignet.

Was KI kann: Dokumente nach Typ kategorisieren; Vermögensbeschreibungen, Bewertungen und Eigentümerangaben extrahieren; Dokumente, die auf bestimmte Vermögenswerte oder Familienmitglieder hinweisen, identifizieren; und Widersprüche zwischen verschiedenen Dokumenten zum gleichen Vermögenswert markieren.

Was KI nicht kann: die Gültigkeit einer letztwilligen Verfügung nach Schweizer Erbrecht beurteilen oder bestimmen, ob ein bestimmter Vermögenswert in einem bestimmten Kanton Pflichtteilsrechten unterliegt.

Schweizer Internationaler Schiedsgerichtsbarkeit: Wo TAR wirklich relevant ist

Es gibt einen Kontext, in dem Technology-Assisted Review im US-amerikanischen Sinne für Schweizer Kanzleien tatsächlich relevant ist: die internationale Handelsschiedsgerichtsbarkeit.

Die Schweiz ist einer der weltweit bedeutendsten Schiedsgerichtsstandorte. Im Rahmen der Schweizerischen Schiedsregeln der Swiss Chambers' Arbitration Institution (SCAI) können Parteien in dokumentenintensiven internationalen Streitigkeiten auf Offenlegungspflichten treffen, die erhebliche Dokumentenmengen erzeugen. Die IBA-Regeln über die Beweiserhebung in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit — in Schweizer Schiedsverfahren weit verbreitet — schaffen einen Rahmen, in dem KI-gestützte Prüfung und TAR-Protokolle legitime Werkzeuge sind, die erfahrene Schiedsanwälte einsetzen.

Schweizer Schiedsgerichte haben technologiegestützte Prüfung akzeptiert, wenn der Prozess transparent ist, die Validierungsmethodik dokumentiert ist und beide Parteien Gelegenheit hatten, sich zum Protokoll zu äussern. Für Basler und Zürcher Kanzleien mit internationaler Schiedspraxis ist das ernst zu nehmen.

Was KI bei der Dokumentenprüfung nicht ersetzen kann

Über alle Szenarien hinweg ist das ehrliche Bild der KI-Grenzen konsistent:

Schweizer und deutsches Recht erfordert einen Anwalt. KI-Tools, die hauptsächlich an Common-Law-Dokumenten trainiert wurden, identifizieren, dass eine Klausel nicht standardgemäss ist; sie beurteilen nicht, ob sie gegen Schweizer OR oder deutsches BGB verstösst oder wie ein Schweizer Gericht einen mehrdeutigen Begriff interpretieren würde.

Wie man den Business Case sauber modelliert

Der belastbare Business Case für KI-gestützte Dokumentenprüfung ist operativ, nicht sloganhaft. Wert entsteht typischerweise dann, wenn das Tool den Aufwand für erste Organisation, Deduplizierung, Chronologiebildung und Priorisierung senkt, während juristische Beurteilung bei Privilegien, Berufsgeheimnis und Materialität beim Menschen bleibt.

Eine ehrliche Mandantenbotschaft lautet deshalb: Das Tool kann Triage beschleunigen, die Abdeckung verbessern und die Zeit des Teams auf die Fragen konzentrieren, bei denen juristische Urteilsfähigkeit zählt. Wie gross der Effekt ausfällt, hängt von Dokumentqualität, Dublettenquote, Privilegienprüfung und dem Anteil schweizerischer oder deutscher Rechtsanalyse ab, der weiterhin manuell erfolgen muss.

Berufsgeheimnis und Privilegien erfordern einen Anwalt. Nach Art. 321 StGB und BGFA Art. 13 kann die Entscheidung über das, was geschützt ist und was herausgegeben werden kann, nicht an eine KI delegiert werden. Die SAV-Leitlinien sind eindeutig: Eine Ausgabenüberprüfung ist obligatorisch und die Berufshaftung wird durch KI-Einsatz nicht verringert.

Kontextbewertung erfordert einen Anwalt. Ein Dokument, das isoliert betrachtet relevant erscheint, kann im Kontext irrelevant sein. KI sortiert und bewertet; Anwälte beurteilen die Bedeutung.

Praktische Hinweise

Vor dem Einsatz eines KI-Dokumentenprüfungstools in einem Mandatsverhältnis:

• Stellen Sie sicher, dass das Tool auf Schweizer oder EU-Servern gehostet wird oder anderweitig Ihren Berufspflichten entspricht. US-amerikanische Cloud-Tools erfordern nach den SAV-Leitlinien 2024 entweder eine Mandanteneinwilligung oder eine Analyse, ob der Anbieter als Hilfsperson qualifiziert.
• Führen Sie eine Stichprobenprüfung von Dokumenten durch, die die KI als nicht relevant eingestuft hat. Das ist der wichtigste Qualitätskontrollschritt — und wird fast immer übersprungen.
• Dokumentieren Sie den Prozess. Sie brauchen einen Nachweis darüber, was die KI angewiesen wurde zu tun, was sie produziert hat, und wie die Anwaltsprüfung darüber hinaus durchgeführt wurde.

KI-gestützte Zeitleistenextraktion: Ein Praxis-Gamechanger

Eine der unmittelbar wertvollsten KI-Fähigkeiten für prozesslastige Schweizer Kanzleien: die automatisierte Zeitleistenextraktion. Die KI nutzt OCR und natürliche Sprachverarbeitung, um jedes Datum und Ereignis aus einem Dokumentensatz zu extrahieren, jeweils mit einer einzeiligen Zusammenfassung zu versehen, das Quelldokument und die Seite zu identifizieren und eine chronologisch sortierte, durchsuchbare Zeitleiste auszugeben.

Eine Gesamtzeitleiste, deren Erstellung bisher drei Wochen dauerte, ist in Minuten fertig — und sie ist «live», aktualisiert sich automatisch, wenn neue Dokumente eintreffen. Bei Schweizer Bauprozessen mit mehreren Parteien oder Erbstreitigkeiten, bei denen die Chronologie entscheidend ist, stellt diese Fähigkeit einen materiellen Vorteil bei der Erstellung von Rechtsschriften dar.

Wenn Sie beurteilen möchten, wie KI-Dokumentenprüfungstools in Ihre Praxis passen — für Due Diligence, Behördenverfahren oder Schiedsgerichtsbarkeit — nehmen Sie Kontakt auf. Ich begleite Regionalkanzleien in der Schweiz und in Deutschland bei praktischer, verhältnismässiger KI-Einführung.